第一节 概述

一

监理规划的作用

1、落实监理委托合同的行动计划

2、监理机构开展监理工作的纲领性文件

3、编写监理实施细则的依据

4、业主及政府建设监理主管部门的检查监理工作的重要内容

5、提交业主的重要档案材料

二

监理规划的编写要求

1、针对项目的实际情况

2、明确项目监理机构的工作目标

3、确定具体的监理工作制度、程序、方法和措施

4、具有可操作性

三

监理规划编制的程序

1、签订委托监理合同及收到设计文件后开始编制

2、总监主持，组织编写班子，专业监理工程师参与

3、分析监理委托合同、领会监理大纲

4、研究监理项目实际

5、分工起草，专业监理工程师参与讨论并负责本专业内的大纲编写

6、总监签署后报监理单位技术负责人审核批准

7、在召开第一次工地会议前报送建设单位

8、监理规划的修改

前提：实际情况或条件发生重大变化

程序：总监理工程师组织专业监理工程师研究修改，按原报审程序经过批准后报建设单位

四

编制监理规划应依据：

1、建设工程的相关法律、法规及项目审批文件；

2、与建设工程项目有关的标准、设计文件、技术资料；

3、监理大纲、委托监理合同文件

4、与建设工程项目相关的合同文件

第二节 监理规划的主要内容

一

工程项目概况；

1、名称、地点

2、建设规模、项目构成、结构类型

3、投资总额、建设进度计划安排、

4、项目特点及建设要求

5、项目的结构分解图

二

监理工作范围；

是指监理合同约定的监理项目，

可以是全部工程，也可以是其中的一部分工程；

可以是项目建设的全过程，可以是其中一个阶段。

三

监理工作内容；

根据监理范围不同具有不同的监理工作内容

1、项目前期的工作内容

1）帮助业主准备项目建议书

2）项目可行性研究的咨询或监督与评估

2、设计阶段监理

1）编制设计要求文件

2）协助业主组织设计招标或设计方案竞赛，选择设计单位

3）协助业主签订设计合同

4) 整理并提供设计所需的基础性资料

5）参与设计方案的比选和优化

6）按设计进度要求，配合业主做好与建设有关个方的协调工作， 重点是提供技术支持。

7）参与设备和材料的选型

8）审核设计文件和造价文件

9）检查、控制设计进度及质量

四

施工准备阶段监理

1、协助业主组织招标

（项目报建、招标文件编制、标底编制、资格预审、评标组织）

2、协助业主签订施工合同

3、在设计交底前，熟悉设计文件，并对图纸中存在的问题通过建设单位向设计单位提出书面意见和建议。

4、项目监理人员应参加由建设单位组织的设计技术交底会，总监签认会议纪要。

5、工程项目开工前，审查承包单位报送的施工组织设计(方案)报审表，提出审查意见，并经总监理工程师审核、签认后报建设单位。

6、审查承包单位现场项目管理机构的质量管理体系、技术管理体系和质量保证体系：

1）质量管理、技术管理和质量保证的组织机构；

2）质量管理、技术管理制度；

3）专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。

7、审查分包商的资格

分包工程开工前，专业监理工程师应审查承包单位报送的分包单位资格报审表和分包单位有关资质资料

1）分包单位的营业执照、企业资质等级证书、特殊行业施工许可证、国外（境外）企业在国内承包工程许可证；

2） 分包单位的业绩；

3） 拟分包工程的内容和范围；

4）专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。

8、检查测量放线控制成果及保护措施

专业监理工程师对承包单位报送的施工测量成果报验申请表予以签认：

1 检查承包单位专职测量人员的岗位证书及测量设备检定证书；

2 复核控制桩的校核成果、控制桩的保护措施以及平面控制网、 高程控制网和临时水准点的测量成果。

9、审批开工申请

专业监理工程师审查承包单位报送的工程开工报审表及相关资料，具备以下开工条件时，由总监理工程师签发，并报建设单位：

1） 施工许可证已获政府主管部门批准；

2） 征地拆迁工作能满足工程进度的需要；

3） 施工组织设计已获总监理工程师批准；

4）承包单位现场管理人员已到位，机具、施工人员已进场，主要工程材料已落实；

5） 进场道路及水、电、通讯等已满足开工要求。

10、参加第一次工地会议

第一次工地会议由建设单位主持。会议纪要应由项目监理机构负责起草，并经与会各方代表会签。会议主要包括以下内容

1) 建设单位、承包单位和监理单位分别介绍各自驻现场的组织机构、人员及其分工；

2) 建设单位根据委托监理合同宣布对总监理工程师的授权；

3) 建设单位介绍工程开工准备情况；

4) 承包单位介绍施工准备情况；

5) 建设单位和总监理工程师对施工准备情况提出意见和要求；

6) 总监理工程师介绍监理规划的主要内容；

7) 研究确定各方在施工过程中参加工地例会的主要人员，召开工地例会周期、地点及主要议题。

五

施工阶段的监理工作内容

1、工程质量控制

1）施工组织设计进行调整、补充或变动时，应经专业监理工程师审查，并应由总监签认。

2）要求承包单位报送重点部位、关键工序的施工工艺和确保工程质量的措施。

3）审定新材料、新工艺、新技术、新设备的施工工艺措施和证明材料，必要时组织专题论证。

4）复验和确认承包单位在施工过程中报送的施工测量放线成果。

专业监理工程师考核承包单位的试验室：

试验室的资质等级及其试验范围；

法定计量部门对试验设备出具的计量检定证明；

试验室的管理制度；

试验人员的资格证书；

本工程的试验项目及其要求。

3）审核承包单位报送的拟进场工程材料、构配件和设备的工程材料/构配件/设备报审表及其质量证明资料进行，并对进场的实物按照委托监理合同约定或有关工程质量管理文件规定的比例采用平行检验或见证取样方式进行抽检。

4）定期检查承包单位的直接影响工程质量的计量设备的技术状况。

5）施工过程进行巡视和检查。对隐蔽工程的隐蔽过程、下道工序施工完成后难以检查的重点部位，专业监理工程师应安排监理员进行旁站。

6）现场检查隐蔽工程报验申请表和签认自检结果。

7）审核承包单位报送的分项工程质量验评资料

8）对施工过程中出现的质量缺陷，应及时下达监理工程师通知，要求承包单位整改，并检查整改结果。

9）施工存在重大质量隐患，可能造成质量事故或已经造成质量事故，总监理工程师应及时下达工程暂停令，要求承包单位停工整改。下达工程暂停令和签署工程复工报审表,宜事先向建设单位报告。

10）对需要返工处理或加固补强的质量事故，总监理工程师应责令承包单位报送质量事故调查报告和经设计单位等相关单位认可的处理方案，项目监理机构应对质量事故的处理过程和处理结果进行跟踪检查和验收。

2、工程造价控制

1）工程款支付

现场计量，按施工合同的约定审核工程量清单和工程款支付申请表；

总监理工程师签署工程款支付证书,并报建设单位。

2）竣工结算

审核承包单位报送的竣工结算报表；

总监与建设单位、承包单位协商一致后，签发竣工结算文件和最终的工程款支付证书，报建设单位。

3）造价风险分析与管理

4）审查工程变更的方案，确定工期、费用变更。

5）及时收集、整理有关的施工和监理资料，为处理费用索赔提供证据。

6) 未经监理人员质量验收合格的工程量，或不符合施工合同规定的工程量，监理人员应拒绝计量和该部分的工程款支付申请。

3、工程进度控制

1) 总监理工程师审批承包单位报送的施工总进度计划；

2) 总监理工程师审批承包单位编制的年、季、月度施工进度计划；

3) 专业监理工程师对进度计划实施情况检查、分析；

4) 对进度目标进行风险分析，制定防范性对策，报送建设单位。

5)总监理工程师应在监理月报中向建设单位报告工程进度和所采取进度控制措施的执行情况，并提出合理预防由建设单位原因导致的工程延期及其相关费用索赔的建议。

4、竣工验收

1）审查承包单位报送的竣工资料，并对工程质量进行竣工预验收。合格的，签署工程竣工报验单，并提出工程质量评估报告。工程质量评估报告应经总监理工程师和监理单位技术负责人审核签字。

2)参加由建设单位组织的竣工验收，并提供相关监理资料。

3)对验收中提出的整改问题，项目监理机构应要求承包单位进行整改。4)总监理工程师会同参加验收的各方签署竣工验收报告。

5、工程质量保修期的监理

对建设单位提出的工程质量缺陷进行检查和记录，

对承包单位进行修复的工程质量进行验收，合格后予以签认。

监理人员应对工程质量缺陷原因进行调查分析并确定责任归属。

对非承包单位原因造成的工程质量缺陷，监理人员应核实修复工程的费用和签署工程款支付证书，并报建设单位。

6、工程变更的管理

审查工程变更，同意后，由原设计单位编制设计变更文件。

专业监理工程师完成下列工作后，对工程变更的费用和工期作出评估：

a）确定工程变更项目与原工程项目之间的类似程度和难易程度；

b）确定工程变更项目的工程量；

c）确定工程变更的单价或总价。

3）总监就工程变更费用及工期的评估情况与承包单位和建设单位进行协调。

4）总监理工程师签发工程变更单。

5）处理工程变更应符合下列要求：

a)工程变更的质量、费用和工期处理，应取得建设单位授权；

b)在建设单位和承包单位未能就工程变更的费用等方面达成协议时，监理应提出一个暂定的价格，作为临时支付工程进度款的依据。

c)在总监签发工程变更单之前，承包单位不得实施工程变更。

d)未经总监理工程师审查同意而实施的工程变更，不得予以计量。

7、费用索赔的处理

1）受理费用索赔的条件：

a)索赔事件造成了承包单位直接经济损失；

b)索赔事件是由于非承包单位的责任发生的；

c)承包单位已按照施工合同规定的期限和程序提出费用索赔申请表，并附有索赔凭证材料。

2）进行费用索赔审查，并在初步确定一个额度后，与承包单位和建设单位进行协商；

3)当承包单位的费用索赔要求与工程延期要求相关联时，综合作出费用索赔和工程延期的决定。

4)由于承包单位的原因造成建设单位的额外损失，建设单位向承包单位提出费用索赔时，总监理工程师在审查索赔报告后，应公正地与建设单位和承包单位进行协商。

8、工程延期及工程延误的处理

1）受理承包单位提出工程延期要求符合施工合同文件的规定条件时，项目监理机构应予以。

2）当影响工期事件具有持续性时，先由总监理工程师签署工程临时延期审批表并通报建设单位。当承包单位提交最终的工程延期申请表后，再签署工程最终延期审批表。

3）在作出临时工程延期批准或最终的工程延期批准之前，均应与建设单位和承包单位进行协商。

4）审查工程延期时，应依下列情况确定批准工程延期的时间：

a) 施工合同中有关工程延期的约定；

b) 工期拖延和影响工期事件的事实和程度；

c) 影响工期事件对工期影响的量化程度。

5)当承包单位未能按照施工合同要求的工期竣工交付造成工期延误时，项目监理机构应按施工合同规定从承包单位应得款项中扣除误期损害赔偿费。

9、工地例会

在施工过程中,总监理工程师应定期主持召开工地例会。会议纪要应由项目监理机构负责起草，并经与会各方代表会签。总监理工程师或专业监理工程师应根据需要及时组织专题会议，解决施工过程中的各种专项问题。

1 检查上次例会议定事项的落实情况，分析未完事项原因；

2 检查分析工程项目进度计划完成情况，提出下一阶段进度目标及其落实措施；

3 检查分析工程项目质量状况，针对存在的质量问题提出改进措施；

4 检查工程量核定及工程款支付情况；

5 解决需要协调的有关事项；

6 其他有关事宜。

10、监理细则

1）编写的要求

对中型及以上或专业性较强的工程项目，应编制监理实施细则。监理实施细则应符合监理规划的要求，并应结合工程项目的专业特点，做到详细具体、具有可操作性。

2） 编写的程序

a)监理实施细则应由专业监理工程师编制；

b)监理实施细则应在相应工程施工开始前编制完成

c)必须经总监理工程师批准；

d)在监理工作实施过程中，监理实施细则应根据实际情况进行补充、修改和完善。

3) 编制监理细则的依据：

a)已批准的监理规划；

b)与专业工程相关的标准、设计文件和技术资料；

c) 施工组织设计。

4) 监理细则的主要内容

a)专业工程的特点；

b) 监理工作的流程；

c) 监理工作的控制要点及目标值；

d) 监理工作的方法及措施。

六

监理月报

监理月报应由总监理工程师组织编制，签认后报建设单位和本监理单位。

1 本月工程概况；

2 本月工程形象进度；

3 工程进度：

1）本月实际完成情况与计划进度比较；

2）对进度完成情况及采取措施效果的分析。

4 工程质量：

1）本月工程质量情况分析；

2）本月采取的工程质量措施及效果。

5 工程计量与工程款支付：

1）工程量审核情况；

2）工程款审批情况及月支付情况；

3）工程款支付情况分析；

4）本月采取的措施及效果。

6 合同其它事项的处理情况：

1）工程变更；

2）工程延期；

3）费用索赔。

7 本月监理工作小结：

1）对本月进度、质量、工程款支付等方面情况的综合评价；

2）本月监理工作情况；

3）有关本工程的意见和建议；

4）下月监理工作的重点。

七

监理工作总结

施工阶段监理工作结束时，监理单位应向建设单位提交监理工作总结。

1 工程概况；

2 监理组织机构、监理人员和投入的监理设施；

3 监理合同履行情况；

4 监理工作成效；

5 施工过程中出现的问题及其处理情况和建议；

6 工程照片（有必要时）。

八

监理资料

1 施工合同文件及委托监理合同；

2 勘察设计文件；

3 监理规划；

4 监理实施细则；

5 分包单位资格报审表；

6 设计交底与图纸会审会议纪要；

7 施工组织设计（方案）报审表；

8 工程开工/复工报审表及工程暂停令；

9 测量核验资料；

10 工程进度计划；

11 工程材料、构配件、设备的质量证明文件；

12 检查试验资料；

13 工程变更资料；

14 隐蔽工程验收资料；

15 工程计量单和工程款支付证书；

16 监理工程师通知单；

17 监理工作联系单；

18 报验申请表；

19 会议纪要；

20 来往函件；

21 监理日记；

22 监理月报；

23 质量缺陷与事故的处理文件；

24 分部工程、单位工程等验收资料；

25 索赔文件资料；

26 竣工结算审核意见书；

27 工程项目施工阶段质量评估报告等专题报告；

28 监理工作总结。

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